基于定性比较分析的本土企业技术赶超模式企业管理研究--以安防行业为例

本文是一篇企业管理论文，本文通过文献回顾，对技术赶超模式、公司治理和定性比较分析方法等方面进行了综述。本文中的技术赶超模式是由一系列影响本土企业技术赶超的因素组成。基于公司治理的角度，结合技术的来源，构建了本土企业技术赶超模型，为下文的分析做了理论依据。

第 1 章  绪论

1.1 研究背景
跨国公司进入本土企业以来，凭借其优势，在市场上占据着有力地位，主导着产业升级换代。有些本土企业凭借对形势的准确把握和二次创新，在与跨国公司的你追我赶中，实现了技术赶超。以海康为例，为了快速实现技术赶超，公司从国外购买了 MPEG-1 应压缩方案。国内如 CCD  、CMOS 影像传感器的技术发展主要取决国内芯片的制造技术。如果海康威视要对芯片进行研发，那么如安讯士这样拥有自主芯片的公司就是海康威视技术追赶的对象。随后，面对竞争环境发生的深刻变化，海康向霍尼尔学习，在拥有先进技术的基础上向提供系统集成方案发展。在短短的十几年时间里，海康实现了技术赶超。
但在与跨国公司的创新互动中，有些本土企业却始终处于被动追随地位。以部分汽车企业为例，自主品牌既在技术层面不占优势，又在市场竞争层面处于下风。在设计研发方面仍严重依赖于跨国公司，很多设计和理念都是跨国公司在引领潮流。国内的汽车设计工程师所做的工作都是在模仿这些理念以及和下游制作、零部件、及采购进行沟通及相关的工作。我国汽车节能技术仍受制于人，诸如高压共轨柴油喷射技术等被国外所垄断，在先进节能技术的追赶方面已存在滞后国外新一轮节能升级的潮流隐患，尚未形成国际一流水准的企业和品牌。
有一个重要的问题摆在了我们面前，究竟哪些因素会影响本土企业在创新互动中的表现，作为企业最重要的制度架构的公司治理机制是否会影响本土企业在创新互动中的技术赶超？作为技术主要来源之一的技术并购和研发投入是是否会影响到技术赶超？它们构成的技术赶超模式是什么？本土企业在成长发展时应该注意什么呢，这是值得我们深入探究的问题。
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1.2  研究目的与意义
1.2.1 研究目的
有的本土企业找到合适的进入市场的时机，在与跨国公司的创新互动中发展壮大，实现技术赶超。本土企业在创新互动中不同的表现，归根结底在于是否实现了技术赶超和以何种模式实现了技术赶超。以鉴于此，本文以在中国境内上市的本土的安防企业为研究对象，运用定性比较分析方法（Qualitative comparative analysis method）简称 QCA，探讨影响本土企业技术赶超的因素组合，识别本土企业技术赶超的不同模式。
1.2.2 研究意义
从理论上来说，目前大部分研究是从单个企业的技术及绩效提升入手，而很少有文献研究在创新互动驱动下，本土企业的技术赶超模式。其次，以往的研究结果普遍缺少有说服力的理论对话，进而导致研究在创新互动中本土企业技术赶超的结果破碎化现象十分严重。目前关于本土企业技术赶超的研究有很多，但大部分研究的关注点分散，只关注于某一特定因素，或只是对因素进行简单的罗列。研究忽视了本土企业对跨国公司的技术赶超模式往往是不同维度组合通过多种因果路径等效作用的结果。本文主要在公司治理和技术来源两个视角下本土企业的技术赶超模式。
从实践上来说，随着本土企业的发展壮大，将研究积极的引导到在创新互动驱动下本土企业的技术赶超模式研究，重要的意义不仅在于总结本土企业在发展过程中取得的成就，更重要的在于探究出几条本土企业赶超的模式，为其他本土企业的发展壮大提供参考。这些模式有没有规律可循，影响因素的条件组合是怎样的，又有什么对策能够在遵循基本规律的基础上，进一步完善现有的企业？同时，探寻安防行业的技术赶超模式，分析对于厘清本土企业的发展模式，促进本土企业健康发展具有重要意义。
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第 2 章 文献综述

2.1 技术赶超
在技术赶超领域，认识的来源主要是实践经验。随着实践的深化，对于技术赶超的认识也在不断变化。许多学者对于技术赶超的概念和影响因素进行了分析。
2.1.1 技术赶超的概念界定
关于技术赶超，不同的学者有不一样的定义。郑长江，谢富纪等（2017）从国家的层面定义了技术赶超的内涵，认为技术赶超不是说落后者要超越技术领先者，缩小两者之间的差距也属于赶超的内涵。并就包含的内容进行了分析，认为不仅应当包含技术能力，即技术的研发、创新等。同时也应当要有对先进技术的应用能力，就是将技术应用于企业生产的生产效率的提升[1]。郭根山（2005）认为技术的赶超主导应该是国家，他也认同技术赶超并非是要超越先进国家，应当注重的是国家对赶超的强调，包括目的的强调和意识的强调[2]。技术赶超不仅在技术上要达到先进，更应该通过应用，帮助企业在市场上获得更多价值。
与赶超相对应的还有跨越一次。赶超和跨越由于都是在一个过程内技术提升的概念，目前，国内研究并没有进行严格的划分。朱雅彦（2010）认为后发者赶上或者超过先行者都属于技术赶超。
综上，本文探讨的是本土企业的技术赶超模式有两层含义：首先，后发者赶上或者超过先行者都属于技术赶超内涵。其次，企业将技术推向市场，获得了利润，实现了自身的壮大。
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2.2 公司治理
企业性质、发展历史、地理位置约束、影响下逐步形成了各种的公司治理特点。良好的公司治理机制不仅是能够让企业在面对各种外部竞争时表现出极大的生机与活力，也是本土企业实现技术赶超的制度基础。只有当本土企业构建与自身特点和外部环境相匹配的公司治理结构，才能在获得核心竞争力，持续的给组织提供技术供给，实现对跨国公司的技术赶超。
公司治理对于现代企业有着重要的意义。由于本土企业实现技术赶超离不开公司绩效与技术创新。本文主要综述公司治理与公司绩效的研究和公司治理对技术创新的影响。
2.2.1 公司治理与公司绩效
公司绩效作为企业在市场活动中取得的效果，和本土企业技术赶超息息相关。
国外学者从不同角度对公司治理和公司绩效进行了研究。Julia Chou（2011）认为在激烈的产品市场竞争中，好的公司治理并没有给公司带来更多的收益。Laeven  和  Levine 认为多个大股东控制公司中，公司绩效是大股东之间讨价还价效应与分歧效应综合作用的结果。Konari Uchida（2006）通过实证分析认为：减小董事会规模的公司并没有显示出公司绩效的增加。
熊风华（2016）认为实际控制人性质划分的分组样本，股权集中度与公司绩效均呈左低右高的  U  型关系。
独立董事更强的监督作用不仅会提高公司高管变更和业绩间的敏感性，还会选拔合格的 CEO 提升公司业绩。但独立董事在公司中作用的发挥取决于其对于公司信息的获取成本。当公司信息容易获得时，独立董事与公司绩效为正相关关系；反之，则为反相关。周翼翔等（2010）认为董事会规模对公司绩效的影响非常弱，独立董事比重的增加并一定会导致公司绩效的提高[31]。徐向艺（2011）对深、沪上市公司的经验数据分析显示，要发挥大股东持股的利益趋同效应，第一持股比例定在 50%~60%[32]。但是这是对于整个深、沪两市的股票来说的，还是得看具体的行业。
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第 3 章  分析框架.................... 16
3.1  公司治理与本土企业技术赶超.............. 16
3.1.1  股东................ 16
3.1.2  董事会.............. 17
第 4 章  研究设计........................... 23
4.1  实证方法选取及分析过程................ 23
4.1.1 定性比较分析方法的选取................... 23
4.1.2  定性比较分析方法的过程.................... 24
第 5 章  本土企业技术赶超模式的实证分析................... 34
5.1 本土企业技术赶超模式真值表的构建.................... 34
5.2 定性比较分析的分析与处理.................. 35

第 6 章 本土企业技术赶超的对策建议

6.1 企业角度的对策建议
在创新互动中，本土企业赶超跨国公司是多个因素共同作用的结果，探寻本土企业的技术赶超模式，对我国本土企业未来的发展有重要指导意义。本文解释了安防企业在公司治理和技术来源合力作用下的技术赶超模式。在与跨国公司创新互动中，本土企业发展壮大，却面临这许多问题。针对这些问题，给出了自己的对策建议。
6.1.1 充分发挥独立董事的作用
根据本文的两种模式可知，董事会规模和董事在本土企业实现技术赶超中发挥的作用并不明显。考虑到董事会具有监督和咨询两方面的职能，且在一定程度上可以相互替换，并不存在着一个最优规模。而从其他研究来看，独立董事是董事会研究内容的重点，在 2001 年引入中国后，健全了本土的公司治理，规范了公司的运作。从实际情况来说，他们的作用并没有得到充分发挥。